自本月2日重要會議召開后，刑事合規(guī)的熱度再度上揚，結(jié)合《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱：合規(guī)第三方評估意見）與近年來個人合規(guī)、企業(yè)刑事風(fēng)險評估、刑事合規(guī)的經(jīng)驗和實例，解答讀者的疑問。非法律人士在涉案時，對于刑事合規(guī)的不理解，增加了本應(yīng)降低的辯護難度。今天一并予以說明。

1. 刑事合規(guī)以特殊預(yù)防為主，一般預(yù)防為輔

預(yù)防涉案企業(yè)再犯，是刑事合規(guī)制度的應(yīng)有之義。企業(yè)刑事合規(guī)與企業(yè)合規(guī)管理的重要區(qū)別是：前者以“防止在此發(fā)生相同或者類似的違法犯罪”為目的，而后者是以普遍提升企業(yè)合規(guī)管理能力為目的。當(dāng)然，其評價標(biāo)準(zhǔn)也因其目的不同而有差異。

颯姐團隊接待的客戶中，有一部分客戶以為刑事合規(guī)就是一幫人到企業(yè)搞盡職調(diào)查，尋找一堆法律風(fēng)險，然后建章立制，做幾場普法培訓(xùn)就結(jié)束了。實則不然。刑事合規(guī)分為：專項合規(guī)與多項合規(guī)，所謂專項合規(guī)就是針對本案涉嫌罪名及其類罪進行專門的亡羊補牢，而多項合規(guī)，除了本案涉嫌罪名外，還包括其他潛在的刑事法律風(fēng)險，一并處理，防微杜漸。

以內(nèi)幕交易罪為例，專項合規(guī)即將刑法第180條為中心，輻射利用未公開信息交易罪、操縱市場罪等，將證券犯罪中的與信息傳遞相關(guān)的刑法風(fēng)險進行甄別，尋找底層邏輯，斬斷非法信息傳遞的通道，策劃、實施、檢驗和反饋，按照飛輪效應(yīng)持續(xù)改進，以獲得國家法律的寬宥。

2. 合規(guī)計劃不會完美，也不一定在不起訴前全部完成

求全責(zé)備，是一種社會病，得治。在刑事合規(guī)領(lǐng)域，不可能有完美的計劃，也不可能有完美的執(zhí)行，按照合規(guī)第三方評估意見，達到“可行”“有效”“全面”即可。

按照合規(guī)第三方評估意見第一條的規(guī)定，第三方監(jiān)督評估組織是對涉案企業(yè)的“合規(guī)承諾”進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察。第十二條規(guī)定，第三方組織根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限，確定合規(guī)考察期（實踐中，考察期一般為3-6個月），合規(guī)考察期內(nèi)，第三方組織可以定期或不定期檢察，可要求企業(yè)定期出具書面執(zhí)行情況報告。第十三條規(guī)定，在合規(guī)考察期屆滿后，對涉案企業(yè)的合規(guī)計劃完成情況進行全面檢查、評估和考察，并制作合規(guī)考察書面報告，報送第三方機制管委會和辦案檢察院。

合規(guī)計劃的完成情況，目前各地檢察院要求比較嚴(yán)格，還是會堅持合規(guī)計劃的所列項目全部完成，颯姐認(rèn)為，根據(jù)外部市場環(huán)境和公司內(nèi)部治理現(xiàn)狀，只要其合規(guī)計劃是可行、有效、全面，并認(rèn)真整改且取得較好的治理效果，就可以依法作出不起訴的決定，而不必等待合規(guī)計劃的細(xì)項全部履行完畢。

3. 什么是“與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)”？

實務(wù)中，有金融投資公司前來詢問，投資公司的投資行為或理財行為是否屬于“生產(chǎn)經(jīng)營”。我的答案是肯定的。生產(chǎn)經(jīng)營不分貴賤，工廠生產(chǎn)屬于生產(chǎn)經(jīng)營，中介機構(gòu)提供信息咨詢也是生產(chǎn)經(jīng)營，同理，投資公司的投資理財屬于生產(chǎn)經(jīng)營。

4. 個人犯罪，能適用企業(yè)合規(guī)不起訴嗎？

雖目前報送案例多為企業(yè)涉刑即單位犯罪，但自然人犯罪，只要其實施與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件則也可以適用。詳見合規(guī)第三方評估意見第三條尾部：“也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件”。

5. 一定要認(rèn)罪認(rèn)罰嗎？

從指導(dǎo)意見上看，要求涉案企業(yè)、個人認(rèn)罪認(rèn)罰。但實務(wù)中，對于企業(yè)或個人作無罪辯護，但是真心認(rèn)識到錯誤和違法現(xiàn)狀，積極進行企業(yè)刑事合規(guī)整改的，也有案例給予了不起訴處理。正如，辯護人代理案件時，每個案件的案情不同、罪名不同、證據(jù)情況不同、當(dāng)事人認(rèn)識情況不同，不能要求完美，也不能一刀切，在實事求是的基礎(chǔ)上，堅持規(guī)范判斷，本來就是無罪案例，也就無需認(rèn)罪認(rèn)罰，但企業(yè)有錯有違法，當(dāng)然可以合規(guī)。

6. 不能正常經(jīng)營，還能刑事合規(guī)嗎？

不能。制度出臺本身就是為了給中小企業(yè)更多空間，但企業(yè)已死，合規(guī)也無濟于事。企業(yè)自身是“商業(yè)主體”，在市場競爭中優(yōu)勝劣汰，不能輸血維持一個被市場淘汰的企業(yè)。

7. 刑事合規(guī)的“禁忌癥”

（1）個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的；

（2）公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的；

（3）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的；

（4）涉嫌危害國家安全罪、恐怖活動犯罪的；

（5）其他不宜適用的情形。

總結(jié)一下，前三項是與生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的個人犯罪；第四項是侵犯法益為國家安全，超出刑事合規(guī)的寬宥范圍；第五項值得深思，“不宜”二字讓我聯(lián)想起2012年最高院給廣東省高院回復(fù)非法放貸“不宜”按照非法經(jīng)營罪處理。結(jié)合后期，非法放貸層報、入刑等歷史過程，我認(rèn)為第五項中“不宜”是給了辦案檢察院一個“層報最高檢”的義務(wù)，限制本地辦案檢察院的自由裁量權(quán)。而哪些情形或罪名會成為不適用的范圍，只能從解釋論的角度，“其他”二字至少要涉及重大法益（例如公共利益）或者與生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的其他情形。

8. 第三方監(jiān)管人員是企業(yè)聘用還是？

非也。第三方監(jiān)管人員是本地第三方機制委員會根據(jù)案件罪名和企業(yè)類型，在專業(yè)人員名錄庫中“分類隨機抽取”，并向社會公示。颯姐歸屬于北京地區(qū)第三方監(jiān)管專業(yè)人員名錄之金融和科技領(lǐng)域。

我們的費用是本地財政支出，不能向涉案企業(yè)索要錢財。

9. 第三方組織及其專業(yè)人員，如何保持客觀中立？

鑒于幾乎各地入庫名單中均有：律師、會計師、稅務(wù)師等中介組織人員。北京約有40 律師屬于入庫專業(yè)人員，在履職期間不得違反規(guī)定接受可能有利益關(guān)系的業(yè)務(wù)，在履行第三方監(jiān)督評估職責(zé)結(jié)束后一年內(nèi)，上述人員及其中介組織不得接受涉案企業(yè)、個人或者利益相關(guān)方的業(yè)務(wù)。

有從事過破產(chǎn)業(yè)務(wù)的老律師，曾經(jīng)講過當(dāng)年隨機抽取的一些故事，不乏有些破產(chǎn)企業(yè)并沒有什么經(jīng)濟利益，律師和會計師也不愿意接活，有些企業(yè)的股東就會“許下利益”，這種做法在涉案第三方組織及其專業(yè)人員中要堅決杜絕。

10. 監(jiān)察委的案件，可以適用嗎？

紀(jì)檢檢察機關(guān)認(rèn)為涉嫌行賄的企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)試點及第三方機制適用條件，向人民檢察院提出建議，可參照執(zhí)行。講真，刑事合規(guī)在海外初起的時候，就是因為行賄問題，無論是商業(yè)賄賂還是行賄受賄，對于企業(yè)的內(nèi)控與經(jīng)營能力都是巨大考驗。如何設(shè)立一套刑事合規(guī)制度，把不敢行賄轉(zhuǎn)為“不能行賄”是一種智慧，我們期待未來的合規(guī)計劃中設(shè)計精巧的激勵和反制方案，讓行賄無處遁形。

寫在最后

還記得多年前在一場刑事合規(guī)的研討會上，與彼時還很年輕的李本燦教授探討刑事合規(guī)中國化問題，我當(dāng)時的觀點是：只有企業(yè)家刑事合規(guī)，沒有真正的企業(yè)刑事合規(guī)。又讀了幾年書，沉淀了一些社會閱歷，才知道這個觀點應(yīng)當(dāng)修正，中小企業(yè)需要企業(yè)刑事合規(guī)為其原罪和舊錯誤作出“法律了結(jié)”，輕松上陣?yán)^續(xù)搏殺，在平等保護原則基礎(chǔ)上，繼續(xù)旺盛生長......

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