近期，中國證券投資者基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募基金管理人登記須知》，明確重點事項規(guī)范性標準，包含申請私募的實繳資本、高管、經(jīng)營場所、名稱、經(jīng)營范圍、法律意見書等要求，并列明了不予登記的6大情形、所涉律師公示制度，明確了首只產(chǎn)品不能是顧問產(chǎn)品、高管不得隨意兼職、完成首只產(chǎn)品備案前不得變更實控人等，并要求私募在完成登記后10個工作日內(nèi)和當?shù)刈C監(jiān)局取得聯(lián)系。

前不久基金業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)也表示將盡快出臺備案登記須知，此次發(fā)布的新規(guī)明確了諸多問題，對私募基金行業(yè)起到規(guī)范效果，有利于私募行業(yè)健康發(fā)展。

此次備案登記須知內(nèi)容非常豐富、詳實，基金君梳理出對私募來說最要緊的10條干貨進行解讀，希望對大家有用。

1、申請機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件，并建立基本管理制度。針對實繳資本比例未達到認繳資本的 25%，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

基金君點評：私募管理人需要具備維持起碼開展業(yè)務(wù)的資金、人員、場所等，實繳25%是底線。

2、申請機構(gòu)注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構(gòu)應(yīng)對有關(guān)事項如實填報，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實性陳述，說明申請機構(gòu)的經(jīng)營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經(jīng)營地經(jīng)營等事項。

基金君點評：協(xié)會消除了私募對注冊地、實際經(jīng)營地的后顧之憂，因為現(xiàn)在有些地方注冊投資類公司比較難。同時，監(jiān)管也要求私募要真正在經(jīng)營。

3、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)，其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等)均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，至少 2 名高管人員應(yīng)當取得資格。各類私募的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

基金君點評：證券私募高管全部需要基金從業(yè)資格，股權(quán)創(chuàng)投是至少2名，風控不得做投資，對私募提出起碼的專業(yè)性要求。

4、私募高管不得兼職：

(1)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職；

(2)在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況；

(3)對于在 1 年內(nèi)變更 2 次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。

(4)高管應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。

基金君點評：協(xié)會明確私募找